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基金从业考试《基金法律法规》备考必做试题

发表时间:2019/9/21 9:54:18 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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2019基金从业考试《基金法律法规》习题

1.下列关于金融与居民理财,说法正确的有( )。

Ⅰ.金融即货币资金的融通,货币资金来源于居民(包括个人和企业)从事的生产活动

Ⅱ.现代居民经济生活中的日常收入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分

Ⅲ.目前,居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类

Ⅳ.随着我国金融市场特别是资本市场的迅速发展,越来越多的人通过各类金融工具进入金融市。袢⊥蹲适找

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

2.目前,我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准,最高一般不超过( )。

A.1.5%

B.1%

C.0.5%

D.0.1%

3.商业银行担任基金托管人的,由( )核准。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证监会会同中国银监会

4.下列关于基金定期公告,说法不正确的是( )。

A.基金合同生效不足5个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告

B.基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容

C.半年度报告不要求进行审计

D.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况

5.基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意( )事项。

Ⅰ.有效识别投资者身份

Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”

Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等

Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

6.下列关于基金托管人职责的描述中,正确的是( )。

Ⅰ.基金资产保管

Ⅱ.基金资金清算

Ⅲ.对基金投资运作的监督

Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

7.基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

A.45

B.60

C.30

D.90

8.发现( )的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为

Ⅱ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

Ⅲ.督察长依法认为需要报告的其他情形

Ⅳ.中国证监会规定的其他情形

A.Ⅰ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

9.下列关于债券基金的类型,说法不正确的是( )。

A.标准债券型基金,仅投资于固定收益类金融工具,不能投资于股票市场

B.根据债券发行者,可以将债券分为政府债券和企业债券

C.普通债券型基金在我国基金投资交易市场上占主要部分

D.可转债基金也是我国的一种重要债券基金类型

10.下列基金品种中,不需要披露上市交易公告书的是( )。

A.封闭式基金

B.上市开放式基金

C.交易型开放式指数基金

D.分级基金母份额

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